1、境內外股東的法定代表人或授權代表共同簽署的申請表;

　　2、關于設立外資參股證券公司的合同、章程草案、合營企業協議;

　　3、外資參股證券公司董事長、總經理、副總經理人選的任職資格申請表;

　　4、股東的營業執照或注冊證書和證券業務資格證書復印件;

　　5、申請前一年境內外股東經審計的財務報表;

　　6、境外股東所在國家證券監管機構出具的關于該境外股東是否具備《外資參股證券公司設立規則》第七條第(二)、(三)項規定的條件的說明函;

　　7、由中國境內律師事務所出具的法律意見書。

　　8、出資人共同簽署的承諾函(承諾凡各方共同簽訂的相關協議、文件均已上報證監會);

　　9、境內證券公司的自查報告;

　　10、出資人是否簽訂臺底協議導致出現公司實際被境外股東控制的情形、合資公司的股權安排是否違反中國加入WTO承諾的說明;

　　11、出資人分別出具的《承諾書

　　外資參股證券公司的董事長或授權代表應自營業執照簽發之日起15個工作日內，向中國證監會提交下列文件，申請《經營證券業務許可證》

　　1、營業執照副本復印件;

　　2、公司章程;

　　3、由中國境內具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;

　　4、董事、監事、高級管理人員的名單、簡歷，主要業務人員的名單、證券從業資格證書復印件;

　　5、內部控制制度文本;

　　6、營業場所和交易設施情況說明書。